共建“一帶一路”為企業(yè)“走出去”帶來了新機遇。與此同時，由于共建“一帶一路”國家的政治、法律、宗教、文化等存在較大差異，也給參與相關(guān)投資經(jīng)營的企業(yè)帶來嚴(yán)峻的合規(guī)風(fēng)險。中央經(jīng)濟工作會議確定2025年重點任務(wù)時提出，要推動高質(zhì)量共建“一帶一路”走深走實，完善海外綜合服務(wù)體系。因此，企業(yè)要在共建“一帶一路”中保持競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)健康發(fā)展，依法合規(guī)經(jīng)營是必然選擇。

出海環(huán)境復(fù)雜? ?帶來合規(guī)挑戰(zhàn)

共建“一帶一路”國家以發(fā)展中國家為主，法律體系和社會背景各不相同，在政治、經(jīng)濟、商業(yè)環(huán)境等方面呈現(xiàn)的風(fēng)險迥異且復(fù)雜，是合規(guī)高風(fēng)險區(qū)。近年來，諸多牽涉中國企業(yè)的海外執(zhí)法案件表明，反腐敗、反洗錢、出口管制、信息安全合規(guī)至關(guān)重要。

深圳市企業(yè)合規(guī)協(xié)會會長、聯(lián)合國全球契約組織第十項原則專家組成員、商務(wù)部研究院跨國公司研究中心原主任王志樂在接受《中國貿(mào)易報》記者采訪時提到，一家中國企業(yè)曾因腐敗問題和投資地居民發(fā)生與飲用水相關(guān)的嚴(yán)重沖突，導(dǎo)致項目設(shè)施被嚴(yán)重破壞，項目無法開展，最終被迫退場。該案件提醒企業(yè)，要重視在合規(guī)管理中防范腐敗風(fēng)險，不僅要抵制賄賂，更要采取必要有效措施防范關(guān)鍵少數(shù)人的貪腐風(fēng)險。此類事件的發(fā)生，不僅會使企業(yè)遭受重大經(jīng)濟損失和重大聲譽損失，還會丟失更多的市場機會，讓企業(yè)多年的努力拼搏毀于一旦。

此外，在涉及國際多邊開發(fā)銀行——如世界銀行集團、亞洲開發(fā)銀行及非洲開發(fā)銀行——資助的項目中，一些中國企業(yè)也因違反誠信原則，被判定具有欺詐、腐敗、串通等違規(guī)行為，遭到制裁。王志樂說：“被制裁企業(yè)在一定期限內(nèi)禁止參與多邊開發(fā)銀行資助的項目。如果觸發(fā)各多邊銀行的聯(lián)合制裁機制，被制裁企業(yè)則會被排除在更廣泛的市場之外。從發(fā)展趨勢看，這些被制裁企業(yè)也會受到亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行以及中國進出口銀行等融資機構(gòu)的特殊關(guān)注，從而帶來更大損失?！惫步ā耙粠б宦贰眹抑g也存在差異性合規(guī)風(fēng)險。例如，在中東國家，要關(guān)注宗教派別復(fù)雜關(guān)系的影響；在東南亞一些國家，企業(yè)需要把握好引進技術(shù)、勞動力和協(xié)助當(dāng)?shù)卣Ｕ暇蜆I(yè)率之間的平衡。

王志樂還表示，中國企業(yè)應(yīng)特別關(guān)注當(dāng)?shù)貏趧雍腿藱?quán)保障相關(guān)法律法規(guī)，與工會和社會監(jiān)督機構(gòu)密切聯(lián)系，避免觸發(fā)此類合規(guī)風(fēng)險。

提高ESG管理水平? ?助力中企穩(wěn)健前行

出海經(jīng)營的領(lǐng)域和地區(qū)不同，中國企業(yè)涉及的合規(guī)問題和風(fēng)險也不同。但在王志樂看來，企業(yè)合規(guī)的基本邏輯是一致的，即在業(yè)務(wù)開展的全生命周期內(nèi)遵守業(yè)務(wù)所涉及的法律法規(guī)、國際通用的監(jiān)管準(zhǔn)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范?？傮w而言，中國企業(yè)需加強ESG（環(huán)境、社會、治理）全方位管理，更好地優(yōu)化合規(guī)體系。

以企業(yè)在共建“一帶一路”過程中常見的大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為例，如果企業(yè)忽視環(huán)境責(zé)任、出現(xiàn)違規(guī)，輕者面臨補救整改、停工或終止合同，重者則會遭受罰款、制裁甚至法律訴訟。王志樂建議，企業(yè)不僅要“走出去”，更要“走進去”，重視建立國際化、屬地化管理團隊，以便深入細(xì)致地了解當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、交易習(xí)慣、風(fēng)俗文化、環(huán)保狀況等。

中國企業(yè)還必須高度重視社會責(zé)任風(fēng)險。王志樂表示，做到民心相通是保障項目順利實施的一項重要工作，企業(yè)要在管理理念上與國際接軌，關(guān)心項目對社區(qū)產(chǎn)生的影響，以及利益相關(guān)方的訴求。例如，如果項目涉及拆遷問題，需要妥善安置本地居民的生活，進行必要的經(jīng)濟賠償，開展就業(yè)培訓(xùn)。

在公司治理方面，王志樂強調(diào)，中國企業(yè)需加強國外合規(guī)管理人才的培養(yǎng)，通過出國前培訓(xùn)、回國培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)等方式，讓員工清楚了解企業(yè)的合規(guī)文化和管理體系；結(jié)合海外項目地具體情況，制定務(wù)實可行的合規(guī)管理規(guī)定；制定嚴(yán)格的合規(guī)信息披露報告制度，及時準(zhǔn)確地收集和分析合規(guī)風(fēng)險信息，為決策層提供決策依據(jù)。

“建立有效的合規(guī)管理監(jiān)督落實機制也非常重要?！蓖踔緲氛J(rèn)為，企業(yè)可以制定以問題為導(dǎo)向的責(zé)任追查制度，努力減少或杜絕瞞報謊報事件，保證決策機構(gòu)能夠及時掌握相關(guān)合規(guī)風(fēng)險信息，及時做出正確決定，避免造成嚴(yán)重?fù)p失。

來源：中國對外貿(mào)易雜志公眾號